风险防控及企业合规知识考试

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1.
《中央企业合规管理办法》开始施行的日期是（）
2021年10月1日
2022年1月1日
2022年10月1日
2023年1月1日
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2.
中央企业合规管理中，承担本领域合规管理主体责任的通常是（）
业务部门
合规管理部门
审计部门
外部律师事务所
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3.
中央企业“三重一大”决策制度中的“一大”是指（）
大额资金运作
大规模投资
大额采购
大额捐赠
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4.
中央企业重大决策事项的合规审查意见应当由（）签字
首席合规官
董事长
总经理
财务负责人
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5.
全面风险管理流程中，对风险发生可能性和影响程度进行分析排序的环节是（）
风险识别
风险评估
风险应对
风险监控
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6.
中央企业违规经营投资责任追究工作中，对相关责任人的处理方式不包括（）
组织处理
扣减薪酬
禁入限制
降低个人信用评级
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7.
企业合规管理中的“合规”要求企业及其员工的经营管理行为符合（）
仅国家法律法规
仅企业内部规章制度
法律法规、监管规定、行业准则、企业章程和规章制度等要求
仅上级主管部门的行政命令
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8.
央企开展境外投资时，合规风险防控首先应关注（）
东道国法律法规和监管要求
当地员工个人偏好
国际汇率短期波动
企业品牌广告投放
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9.
中央企业建立合规风险识别预警机制后，对典型性、普遍性合规风险应当（）
及时发布合规预警
等待风险发生后再处理
仅由业务部门内部口头提醒
立即停止全部经营活动
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10.
依法必须招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于（）
10日
15日
20日
30日
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11.
中央企业合规管理应当遵循的基本原则包括（）【多选题】
坚持党的领导
坚持全面覆盖
坚持权责清晰
坚持务实高效
坚持效益优先
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12.
中央企业合规管理“三道防线”通常包括（）【多选题】
业务部门
合规管理部门
审计监督部门
外部咨询机构
行业协会
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13.
央企投资风险防控中，应当严禁的投资行为包括（）【多选题】
未按规定履行决策程序
超越权限审批投资项目
违规开展非主业投资
通过关联交易输送利益
聚焦主责主业开展投资
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14.
企业合规风险可能来源于（）【多选题】
法律法规和监管要求变化
员工商业贿赂等违规行为
第三方合作方不合规行为
内部制度执行不到位
正常市场汇率波动
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15.
中央企业违规经营投资责任追究中，对相关责任人的处理方式可以包括（）【多选题】
批评教育
组织处理
扣减薪酬
禁入限制
直接免除全部法律责任
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16.
中央企业合规管理只是合规管理部门的工作，业务部门无需承担合规管理责任。
对
错
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17.
中央企业应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程。
对
错
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18.
央企投资决策中，只要项目预期收益高，就可以简化或者省略“三重一大”决策程序。
对
错
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19.
企业合规管理中的合规仅指符合国家法律法规，不包括企业章程和内部规章制度。
对
错
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20.
中央企业发生重大合规风险事件，应当按照相关规定及时向国资委报告。
对
错
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