反洗钱培训考试

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一、单选题

1.履行客户身份识别义务，在签订保险合同环节，缴费方式为现金的，保险费金额人民币（）万元以上或者外币等值（）美元。

A.1 2000

B.2 2000

C.1 1000

D.2 1000

2.履行客户身份识别义务，在签订保险合同环节，缴费方式为转账的，保险费金额人民币（）万元以上或者外币等值（）万美元以上。

A.10 1

B.10 2

C.20 1

D.20 2

3.在退保环节，如退还的保险费或者退换的保险单的现金价值金额为人民币（）万元以上或者外币等值（）美元以上的，应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件，核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认申请人的身份。

A.1 1000

B.1 2000

C.2 1000

D.2 2000

4.在理赔环节，如金额为人民币（）万元以上或者外币等值（）美元以上，应当核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认被保险人、受益人与投保人之间的关系，登记被保险人、受益人身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

A.1 2000

B.2 2000

C.1 1000

D.2 1000

5.履行大额交易和可疑交易报告义务的报送时限，大额交易发生后（）个工作日，可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，（）个工作日。

A.5 10

B.5 5

C.10 10

D.10 5

二、多选题

1.反洗钱三大核心义务（）。【多选题】

A.履行客户身份识别义务

B.客户身份资料及交易记录保存义务

C.履行大额交易和可疑交易报告义务

D.了解客户建立业务交易的目的

2.以下属于洗钱罪上游犯罪的是（）。【多选题】

A.黑社会性质的组织犯罪

B.贪污贿赂犯罪

C.破坏金融管理秩序犯罪

D.金融诈骗犯罪

3.保护客户身份资料及交易记录义务中，需要保存的内容有（）。【多选题】

A.客户资产证明资料

B.客户身份信息的各种资料

C.交易记录的各种资料

D.金融机构开展客户身份识别的记录和资料

三、判断题

1.客户本人将保险费以现金形式存入银行的，不能视为保险公司直接以现金收取保费。

对

错

2.委托他人识别时，委托方应当承担被委托方未履行客户身份识别义务的责任。

对

错