钦州市分公司三季度内控合规暨反洗钱工作培训考试

*
姓名：
*
部门或机构
*
1、新《反洗钱法》的实施日期是？
2024年12月31日
2025年1月1日
2025年7月1日
2026年1月1日
*
2、金融机构客户身份资料在业务关系结束后应至少保存多久？
5年
8年
10年
15年
*
3、下列不属于保费现金收支的是？
保险中介公司收取客户现金后集中转至保险公司账户
业务员收取客户现金后从自己账户转到保险公司
客户持现金到保险公司交纳保费
客户持现金到银行汇款到保险公司账户
*
4、金融机构应在大额交易发生之日起几个工作日内提交报告？
3个
5个
7个
10个
*
5、未按规定开展客户尽职调查的处罚维度是？
交易金额
客户数量
业务笔数
违规次数
*
6、车险政采云平台制式合同审核权限下放至哪级机构?
区县支公司
地市分公司
省级分公司
总公司
*
7、区县支公司能否以自己名义签署非保险业务类合同?
可以
需经总公司审批
需补充风险声明
不能
*
8、《风险知悉声明》需经哪个层级签字确认?
普通经办人
市分公司部门分管领导
市分公司部门主要负责人
法律合规部
*
9、保险协议签署权限最低的是哪级机构?
区县级支公司
地市级分公司
省级分公司
总公司
*
10、保险协议用印必须使用哪种印章?
承保专用章
财务专用章
公章或合同专用章
部门印章
*
11、当日单笔现金缴存人民币5万元的交易属于金融机构应报告的大额交易。
对
错
*
12、行政机关下属的事业单位的大额交易不属于免报范围。
对
错
*
13、客户身份资料和交易记录保存制度只需在业务关系结束后建立。
对
错
*
14、保险协议允许约定给予合同外利益促进业务合作。
对
错
*
15、《货物预约保险协议书》需通过保险业务合同模块审核。
对
错
问卷星提供技术支持
举报