00:00:00
公司合规体系操作规范考核
录音中...
考试说明：本试卷共30道题，满分100分。其中单选题10道（每题3分，共30分）、多选题10道（每题4分，共40分）、判断题10道（每题3分，共30分）。严格依据《公司合规体系操作规范》作答，多选、少选、错选均不得分。请在作答前填写您的姓名、部门等基础信息。
*
基本信息：
姓名：
姓名：
部门：
部门：
*
1.
根据制度规定，所有CSO合同、协议变更、合同终止事项，未完成哪项流程，不得进入审批环节
财务部审核
合规部合规审查并出具意见
总经理审批
尽职调查
*
2.
单笔金额≥50万元的年度CSO合作协议，审批主体为
总经理
销售总监
董事会/董事长
合规委员会
*
3.
CSO合同实质性变更（服务内容、费用标准等）的审批规则为
原权限审批即可
原审批权限上浮一级
合规部直接审批
总经理终审
*
4.
CSO年度合作协议单笔金额<50万元的审批主体及核心要求是
销售总监
总经理，附合规部合规审查意见
合规委员会，全员表决通过
董事会，附风险评估报告
*
5.
CSO协议因违规提前终止的审批权限为
销售总监直接审批
合规委员会，事后报备董事会知悉
合规部单独审批
董事长直接审批备案
*
6.
依据国卫办医急函〔2023〕469号，正高级单学时讲课费最高标准为
500元
1000元
1500元
2000元
*
7.
市场调研项目付款流程中，中期款支付比例最高不超过项目总费用的
20%
30%
40%
50%
*
8.
依据国卫办医急函〔2023〕469号，副高级单学时讲课费最高标准为
500
1000
1500
2000
*
9.
以下哪种情形，关于CSO合作不属于必须提交合规委员会专项审批的重大变更
服务区域扩大
CSO合作协议期限延长
常规文字性条款纠错
结算方式整体变更
*
10.
患者教育项目宣传材料的硬性合规要求为
标注产品疗效优势
标注本材料由XX企业支持制作
附带推荐语录
可附带小额礼品说明
*
11.
下列属于制度明确禁止的审批违规行为的是
【多选题】
越权审批
拆分合同金额规避审批层级
多级审批跳审操作
严格逐级流转审批
*
12.
以下哪些情形属于CSO合同重大实质性变更，需合规委员会专项审批
【多选题】
服务内容重大调整
费用标准、计价规则调整
结算方式变更
常规文字内容修正
*
13.
合规部月度CSO履约常态化监督核查核心内容不包括
【多选题】
CSO履约是否符合合同约定
随意更换公司内部对接人员
费用支出是否在合同约定范围
随意调整公司内部销售制度
*
14.
以下不属于合规部常规履约检查方式的是
【多选题】
系统数据抽查
现场突击稽查考核公司员工
不定期电话访谈
随机抽查公司财务凭证
*
15.
关于CSO合同变更合规流程，说法错误的是
【多选题】
可直接变更CSO协议无需合规审查
变更后需归档并更新系统信息
重大变更无需专项审批
无需书面申请，可口头确认变更
*
16.
下列不属于学术会议赞助费必备留存材料的是
【多选题】
赞助协议、会议议程
参会私人联系方式
合规发票、会议举办证明
个人处方记录单据
*
17.
关于讲课费合规要求，说法错误的是
【多选题】
企业可间接通过家属支付讲课费
授课无需机构内部审批
授课内容不得推介企业产品
学协会管理费可超30%
*
18.
针对CSO违规行为，公司不适用的处置措施是
【多选题】
限期整改
直接没收合作方资产
扣减对应服务费用
对合作方员工直接罚款
*
19.
下列不属于公司员工合同合规追责情形的是
【多选题】
按规完成合同归档留存
提交虚假资料协助CSO准入
正常逐级依规审批合同
履约检查如实上报问题隐患
*
20.
患者教育项目合规禁止行为包括
【多选题】
借教育名义推销产品
发放礼品、现金诱导患者参与
输出客观合规科普内容
发布夸大、不实的科普内容
*
21.
涉及合同重大事项，完成合规审查后，还需同步提交风险评估报告。
对
错
*
22.
CSO准入评审需合规委员会三分之二及以上委员表决同意方可通过。
对
错
*
23.
多级合同审批可根据工作效率需求，跳过中间审批环节。
对
错
*
24.
无正当理由造成合同流程超时的，将追究相关经办人责任。
对
错
*
25.
因客观原因导致合同流程超时的，业务部门提交书面延时说明并报合规部备案即可。
对
错
*
26.
CSO违规履约终止合作的，相关情况需事后报备董事会知悉。
对
错
*
27.
学术会议赞助费用可与产品销量、推广业绩挂钩核算。
对
错
*
28.
院士单学时讲课费合规最高标准为1500元。
对
错
*
29.
市场调研项目尾款，需在项目验收合格后方可支付。
对
错
*
30.
CSO合同变更协议归档后，无需更新CSO管理系统台账信息。
对
错
字体大小
公司合规体系操作规范考核
复制
