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英大证券业务知识综合考试
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欢迎参加本次业务知识考试，请认真作答以下题目。考试满分为300分，每题20分，共3门课，每门课均需80分以上为合格。
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基本信息：
部门：
部门：
岗位：
岗位：
姓名：
姓名：
《集中作业非现场业务操作流程》相关题目
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1.
客户在网上自助端办理密码重置业务需要输入以下哪些信息
【多选题】
客户账号
真实姓名
股东卡号
身份证号码
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2.
客户在网上自助端办理开户业务需要签署以下哪些协议
【多选题】
《客户账户开户及证券交易委托代理协议》
《证券账户业务办理须知》
《电子签字约定书》
《第三方存管三方电子协议》
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3.
客户在网上自助端办理撤指定业务无需通过预约操作可立即办理
对
错
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4.
客户在网上自助端办理一站式销户时无需在视频见证中展示身份证原件
对
错
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5.
客户在网上自助端申请办理存管银行添加，审核人员需登录账户管理系统核查存管账户为空
对
错
《英大证券有限责任公司经纪业务集中交易系统权限管理细则》相关题目
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6.
集中交易系统授权管理遵循什么原则，保障公司集中交易、账户管理业务正常开展
按规开放、责权匹配、按需使用、审核监督、权限最小化
按需开放、责权匹配、按需使用、审核监督、权限最小化
按责开放、责权匹配、按需使用、审核监督、权限最小化
按规开放、责权匹配、按责使用、审核监督、权限最小化
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7.
角色的分配应遵循以下哪些监管规定
【多选题】
业务隔离
岗位隔离
按需使用、审核监督
责权匹配、权限最小化
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8.
经纪业务与证券承销与保荐、自营、资产管理、投资咨询、财务顾问等各部门的业务严格分离，角色可以混合分配
对
错
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9.
营销、技术、合规风控、账户业务办理的岗位禁止授权给同一个人员
对
错
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10.
经纪业务集中交易系统权限授权的分配，只能分配至系统角色中，不对单一用户进行授权操作
对
错
《英大证券有限责任公司财富管理业务反洗钱管理实施细则》相关题目
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11.
大额交易报告和可疑交易报告等反洗钱工作档案，自报告之日起至少保存多少年
10
20
15
25
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12.
客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存多少年
10
15
20
25
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13.
保管期届满，凡涉及涉嫌洗钱未查清的有关资料，包括客户身份资料和交易记录、可疑交易报告等，应单独保管到事项完结为止
对
错
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14.
公司应当识别、评估相关风险并制定相应的制度，及时获取反洗钱相关法律法规规定的名单。财富管理总部及分支机构应对客户及其交易对象进行核查，采取相应措施，向风险管理部报告，并由风险管理部向反洗钱行政主管部门报告
对
错
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15.
财富管理总部反洗钱工作应履行以下职责:不包括识别、评估、监测本部门的洗钱风险，及时向合规管理部报告
对
错
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