胡杨河支行反洗钱月度考试-10月
考试时间
开始时间：
2026/10/29 11:00:00
结束时间：
2026/11/02 23:59:00
结束倒计时：
2026/11/02 23:59:00
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胡杨河支行反洗钱月度考试-10月
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1.《新疆农村商业银行股份有限公司反洗钱培训与宣传管理办法》所称反洗钱培训，是指面向全行反洗钱从业人员开展的围绕哪些知识的学习教育活动？
A、反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资
B、仅反洗钱
C、仅反恐怖融资
D、市场营销
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2.反洗钱培训遵循的工作原则不包括下列哪项？
A、分层分类培训
B、长效化管理
C、注重实效
D、以营利为目标
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3.反洗钱培训对象的范围是？
A、全体从业人员
B、仅反洗钱专职人员
C、仅柜面人员
D、仅管理人员
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4.系统登录的唯一路径是什么？
A、专用UKEY
B、直接输入账号密码
C、统一身份安全管理平台
D、其他账号
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5.各级系统管理员应按照什么原则设定系统角色？
A、最小化权限原则
B、最大化权限原则
C、平均权限原则
D、临时权限原则
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6.反洗钱培训与宣传工作应纳入什么范围？
A、反洗钱检查范围
B、个人绩效考核
C、行业评比
D、无需纳入
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7.《新疆农村商业银行股份有限公司反洗钱培训与宣传管理办法》自何时起施行？
A、2026年8月25日
B、2026年9月1日
C、2026年1月5日
D、2026年10月1日
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8.系统角色人员出现请休假超过多少个工作日应向系统管理员报送调整？
A、 5个工作日
B、 10个工作日
C、 15个工作日
D、 20个工作日
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9.系统角色调整时需要填写什么表单？
A、《新增机构信息表》
B、《系统用户申请表》
C、《机构变更信息表》
D、《风险评估表》
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10.反洗钱培训的方式不包括下列哪项？
A、脱产培训
B、网络培训
C、外部培训
D、强制出差
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11.反洗钱培训遵循的工作原则包括？
【多选题】
A、分层分类培训
B、长效化管理
C、注重实效
D、统一收费
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12.反洗钱培训的内容包括？
【多选题】
A、反洗钱理论知识
B、反洗钱法律法规及相关制度
C、反洗钱监管形势和要求
D、反洗钱相关操作
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13.下列哪些角色相互之间不得兼任？
【多选题】
A、各级部室操作员与部室审核员
B、中心支行操作员、审核员、审批员
C、支行操作员与支行复核员
D、总行系统管理员与总行操作员
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14.下列属于系统管理流程内容的有？
【多选题】
A、大额和可疑数据报送
B、预警信息处理
C、客户尽职调查
D、机构洗钱风险自评估
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15.反洗钱宣传的形式和频次包括？
【多选题】
A、营业场所宣传
B、面对面宣传
C、主题活动宣传
D、媒体或线上宣传
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16.反洗钱培训的方式包括？
【多选题】
A、脱产培训
B、网络培训
C、外部培训
D、在职自学
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17.反洗钱系统为防止泄密应采取的技术措施包括？
【多选题】
A、脱敏
B、水印标识
C、限制批量下载
D、开放访问
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18.本行反洗钱系统包括以下哪些功能模块？
【多选题】
A、大额和可疑数据报送
B、预警信息处理
C、客户尽职调查
D、名单管理
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19.本行对下列哪些名单所列对象采取反洗钱特别预防措施？
【多选题】
A、国家反恐怖主义工作领导机构认定的恐怖活动组织和人员名单
B、外交部发布的执行联合国安理会决议通知中涉及定向金融制裁的组织和人员名单
C、国务院反洗钱行政主管部门认定的具有重大洗钱风险的组织和人员名单
D、银行内部客户名单
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20.支行角色包括以下哪些？
【多选题】
A、支行操作员
B、支行复核员
C、支行审核员
D、支行审批员
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21.反洗钱工作人员可以借用他人的操作员代码及口令。 （ ）
A、正确
B、错误
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22.除工作需要外移动存储设备不得存储反洗钱数据信息。 （ ）
A、正确
B、错误
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23.反洗钱数据处理专用机可以安装与工作无关的软件。 （ ）
A、正确
B、错误
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24.反洗钱岗位人员可以兼任不相容岗位。 （ ）
A、正确
B、错误
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25.本行应每年至少组织一次反洗钱相关培训。 （ ）
A、正确
B、错误
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26.反洗钱培训对象应覆盖本行全体从业人员。 （ ）
A、正确
B、错误
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27.反洗钱宣传对象只包括社会公众。 （ ）
A、正确
B、错误
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28.开展反洗钱宣传应当尊重少数民族风俗习惯。 （ ）
A、正确
B、错误
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29.反洗钱培训可采取讲授式、研讨式、案例式、模拟式等方法。 （ ）
A、正确
B、错误
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30.反洗钱培训与宣传工作不纳入合规考核内容。 （ ）
A、正确
B、错误
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